Questão pública
Questão de Auditoria
CESPE/CEBRASPE - FUNPRESP-EXE - Analista de Previdência Complementar - Área: Governança, Auditoria, Controle e Conformidade - 2025 • CEBRASPE • 2025
ID 189341
Auditoria Resposta ao Risco de Auditoria
CEBRASPE
Fundação de Previdência Complementar do Servidor Público Federal do Poder Executivo Analista de Previdência Complementar - Área: Governança, Auditoria, Controle e Conformidade 2025
Texto associado
Texto-base
Acerca de controles internos aplicáveis para a prevenção e o combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, consoante as Leis n.º 9.613/1998 (Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro) e n.º 13.260/2016 (Lei Antiterrorismo), julgue os itens que se seguem.
As auditorias internas das organizações sujeitas à Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro devem incluir a verificação da eficácia das políticas de KYC ( know your client — em português, conheça seu cliente), com foco na identificação e avaliação dos riscos de clientes de perfil de alto risco.
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